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鎮江商品交易中心會員從業人員管理辦法(暫行)

發布時間:2014-11-27 來源:本站 瀏覽:1490

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第一章 總則
第一條    為規范鎮江商品交易中心(以下簡稱“交易中心”)會員從業人員管理,維護交易中心現貨交易市場的秩序,促進交易中心商品現貨交易市場的健康發展,特制定此辦法。

第二條    本辦法所稱會員從業人員是指由交易中心會員單位聘用,從事商品現貨電子交易業務的人員,包括會員的管理人員及一般從業人員。

第三條    會員依據交易中心相關規定,建立和完善其從業人員管理制度,加強對聘用的從業人員的管理?;嵩貝右等嗽弊鞒齙撓肷唐廢只醯繾詠灰滓滴襝喙氐囊磺幸滴裥形?,均視為會員行為,由會員承擔全部后果。

第四條    交易中心對會員就其從業人員的各項管理活動進行指導和監督。

第二章 合規執業
第五條    從業人員應遵守國家相關法律法規、交易中心有關規定、以及所在會員的規章制度、行業公認的職業道德和行為準則等,接受并配合交易中心的監督與管理。

第六條    從業人員在從事商品現貨電子交易業務時,應合法合規,遵守本辦法及從業人員行為準則等規章制度,規范執業;從業人員行為準則由交易中心另行制定。

第七條    從業人員應不斷提高專業知識和技能,以能夠持續勝任商品現貨電子交易業務的專業性。

第八條    從業人員不得損害客戶利益,為本人或其他交易參與方等第三方謀取不正當利益。

第九條    從業人員之間應當相互尊重、同業互助、公平競爭。

第十條    從業人員應當遵守下列執業行為規范:
(一)誠實守信,勤勉盡責,促進會員規范運作,維護客戶和交易參與方的合法利益,維護行業聲譽;
(二)依照相應的業務規范和職業標準,以專業的技能,謹慎、負責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密;
(三) 向客戶提供專業服務時,充分揭示掛牌商品現貨的交易風險,不得作出不當承諾或者保證;
(四) 當自身利益或者交易參與方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,應及時向所在會員報告;當無法避免沖突時,應確??突У睦嫻玫焦降畝源?;
(五) 具有良好的職業道德與守法意識,抵制商業賄賂,不從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
(六) 不為迎合客戶的不合理、不合法要求而損害社會公共利益、所在會員或者他人的合法權益;
(七) 不以本人或者借用他人名義從事商品現貨電子交易業務;
(八) 交易中心規定的其他執業行為規范。

第十一條    從業人員應保守會員、客戶的商業秘密及客戶的個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開或不予公開的信息負有保密義務,但下列情況除外:
(一) 國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證;
(二) 有關法律、法規要求提供。
從業人員對客戶結束服務或者離開所在會員后,仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密責任。
第十二條    從業人員一般性禁止行為:
(一) 從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱交易價格等非法活動;
(二) 違反交易中心規章制度進行違規宣傳;
(三) 損害社會公共利益、所在會員或者他人的合法權益;
(四) 從事與其履行職責有利益沖突的業務;
(五) 貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;
(六) 接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;
(七) 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(八) 違反國家有關法律參與洗錢活動;
(九) 參與非法集資活動;
(十) 泄露客戶資料;
(十一)交易中心禁止的其他行為。

第十三條    會員內部管理人員對從業人員發出涉嫌違法違規的指令,從業人員應及時按照所在會員內部程序向高級管理人員報告,會員應及時采取措施妥善處理。如會員未妥善處理,從業人員應及時向交易中心報告,交易中心對從業人員的報告行為保密?;嵩被蚧嵩彼糲喙厝嗽輩壞枚源右等嗽鋇納鮮霰ǜ嫘形寫蚧鞅ǜ?。

第三章 監督與管理
第十四條    會員及其從業人員應當遵守國家有關法律法規及交易中心規定,自覺接受交易中心的管理和監督。
第十五條    交易中心對會員就其從業人員的管理活動,以及從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,會員及其從業人員應配合檢查工作。

第十六條    會員從業人員有權向交易中心反映、報告或投訴會員的違法違規行為。

第十七條    會員或其從業人員違反本辦法的,交易中心有權依據《鎮江商品交易中心會員單位管理辦法》 的相關規定進行處理,并將處罰情況錄入交易中心從業人員檔案管理信息系統。涉嫌犯罪的,移交司法機關處理。

第十八條    從業人員受到所在會員處分,或者因違法違規被國家有關部門依法查處的,會員應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向交易中心報告。交易中心將有關信息記入從業人員檔案管理信息系統。

第四章 附則
第十九條    本辦法解釋權與修訂權屬于鎮江商品交易中心。

第二十條    本辦法自發布之日起實施。 
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